公司債券發(fā)行人規(guī)范運作告知書

　　近年來，黨中央和國務院高度重視金融市場發(fā)展，公司債券市場規(guī)模不斷擴大，運行不斷規(guī)范，為改善社會融資結構、支持實體經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。各公司債券發(fā)行人抓住時機，積極融資，獲取資金，促進了自身的發(fā)展壯大。為進一步促進債券市場健康持續(xù)發(fā)展，也為了維護債券行業(yè)的良好公眾形象，我們梳理了債券發(fā)行人重要義務，并做如下告知：

　　一、按照規(guī)定履行信息披露義務

　　1.于每年4月30日前披露上年度的年度報告，于8月31日之前披露上半年的半年度報告;

　　2.如發(fā)生可能影響償債能力或債券價格的重大事項，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及債券交易場所相關規(guī)定及時披露臨時報告;

　　3.保證披露信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　4.相關信息應當在債券交易場所及以債券交易場所認可的其他方式披露，且披露時間不得晚于在其他交易場所、媒體或其他場合公開披露的時間;

　　5.制定信息披露管理制度，并指定專人負責信息披露相關事宜。

　　二、合規(guī)使用公司債券募集資金

　　1.公開發(fā)行公司債券募集的資金用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出;

　　2.非公開發(fā)行公司債券的募集資金用于約定的用途;

　　3.除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人;公司指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付;

　　4.募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

　　三、切實遵守募集說明書的相關約定和承諾

　　募集資金不用于地方政府融資平臺，債券存續(xù)期間不新增非經(jīng)營性往來借款等(以實際承諾內(nèi)容為準)。

　　四、配合受托管理人及時召開債券持有人會議

　　債券持有人會議的召開情形、程序和公開事項，將按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、交易場所相關規(guī)則和募集說明書的約定辦理。

　　五、按規(guī)定和約定完成債券付息、回售與兌付

　　1.按時披露付息、回售、本金兌付等公告，并在規(guī)定日期之前完成向中國結算公司申請、打款等事宜;

　　2.如出現(xiàn)不能按時還本付息或其他重大風險等情形，相關債券應當及時停牌，相關情形消除后予以復牌。

　　六、按規(guī)定接受國務院證券監(jiān)督管理機構及相關自律組織的監(jiān)管，配合監(jiān)管機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權。

　　中國兵器工業(yè)集團有限公司

　　2017年12月